配资实盘公司www.005678.cn 券商营业部频暴合规问题 华泰证券等5家证券营业部遭警示处罚

日期:2020-03-18/ 分类:配资实盘公司www.005678.cn

  3月17日,深圳省证监局对华泰证券、财达证券、国泰君安、西藏东方财富(300059)证券以及西南证券这5家券商营业部下发警示函。

  搜狐财经发现,上述5家券商营业部存在的违规事项各不相同。其中,包括营业部未审慎核查交易异常预警的关联客户,未及时上报重大异常行为;营业部存在投顾人员私下代客户办理证券交易的行为等。

  (图片来源:深圳证监局官网)

  据深圳证监局监管措施显示,2018年5月至2019年3月期间,华泰证券深圳红荔路营业部客户邓某某有14个交易日出现交易异常预警,但该营业部仅通过电话询问和发送提示短信即排除可疑。

  此外,深圳证监局表示,邓某某在电话回访中已表示将账户交他人操作,但华泰证券深圳红荔路营业部未充分了解实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息并防范风险。

  (图片来源:深圳证监局官网)

  针对上述违规行为,深圳证监局决定对华泰证券深圳红荔路营业部采取出具警示函的行政监管措施,并要求该营业部应进一步加强客户交易监控和预警处置工作,完善相关工作流程,勤勉尽责核实账户异常。

  除华泰证券外,位于深圳红荔西路的国泰君安营业部同日内也收到警示函。

  深圳证监局表示,国泰君安营业部存在副总经理实际履行分支机构负责人职责4个月未证监局报备的情形,决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。深圳证监局要求该营业部应加强综合管理,提升合规管理水平,依法稳健经营。

  (图片来源:深圳证监局官网)

  近期,多家券商营业部暴露内部合规问题,据深圳证监局披露,深圳多家券商营业部,存在投顾人员私下代客户办理证券交易、内部控制不完善、未对开通科创板股票交易权限的个人投资者适当性条件进行审慎核查的情况等问题。

  除华泰证券和国泰君安外,财达证券也因合规管理人员、信息技术人员名下挂有客户并开展客户维护工作等情况,收到深圳证监局的监管措施。

  今年以来,证监会曾多次因合规问题向券商下发行政处罚决定。今年3月,湘财证券上海陆家嘴营业部某投资顾问在向客户提供投资建议过程中,向客户明示所推荐新三板挂牌公司股票的交易价格和交易时间,存在诱导客户交易的行为,且未提示投资风险。

  上海证监局认为,湘菜证券投资顾问未按照公司制度和工作安排违规提供投资顾问服务,损害了客户利益,湘财证券上海陆家嘴营业部未能及时发现上述行为。

  上海证监局责令上述营业部在决定下发之日起1年内,每6个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向上海证监局局报送合规检查报告。

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